东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金

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所属分类:投资理财
摘要

要紧提示 1、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)依据2021年11月十日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2021]3604号)准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不是中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。 2、本基金的基金种类为混合型基金,本基金的运作方法为契约

要紧提示

1、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)依据2021年11月十日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2021]3604号)准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不是中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

2、本基金的基金种类为混合型基金,本基金的运作方法为契约型、开放式,本基金对每份基金份额设置九个月的最短持有期限。

3、本基金管理人为东方基金管理股份公司(以下简称“本公司”),基金推广托管人为华夏银行股份公司(以下简称:“华夏银行”),登记机构为本公司。

4、本基金销售机构包含直销机构和其他销售机构。

5、本基金自2022年5月9日至2022年7月8日通过基金销售机构公开发售,本基金的募集期限低于3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可依据基金销售状况在募集期限内适合延长或缩短基金发售时间,并准时通知。

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外投资者指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理方法》及有关法律法规规定用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包含合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

7、本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

8、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金竞价推广账户。除法律法规另有规定外,每一个投资者仅允许开立一个本公司基金竞价推广账户,已经开立本公司基金竞价推广账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立基金竞价推广账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为首要条件条件。好似日在不同销售机构申请开立基金竞价推广账户,可能致使开户失败。

9、认购以金额申请。投资者在直销机构初次认购本基金的最低认购金额为1.00元(含认购费(如有),下同),追加认购的单笔最低金额为1.00元,累计认购金额不设上限。本基金在其他销售机构的认购限额,详见各销售机构的有关通知。

10、投资者有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的竞价推广账户,具体份额以登记机构的记录为准。

十1、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的50%,基金管理人可以采取比率确认等方法对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人同意某笔或者某些认购申请大概致使投资者变相避免前述50%比率需要的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确觉得准。

十2、基金销售机构对认购申请的受理并不是该申请肯定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认状况,投资人应准时查看并妥善行使合法权利,不然,由此产生的任何损失由投资者自行承担。投资者应在《基金合同》生效后到各销售网点查看最后成交确认状况和认购的份额。

十3、本通知仅对本基金募集的有关事情和规定予以说明。投资者欲知道本基金的详情,请详细阅读披露在本企业网站及中国证监会基金电子披露网站上的《东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》、《东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金商品资料概要》、《东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金合同》、《东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金推广托管协议》。本通知及《东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性通知》将于2022年5月6日同时刊登在《中国证券报》。投资人可通过本企业网站下载基金业务申请表格、知道本基金发售的有关事宜。

十4、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事情参照各销售机构的具体规定。

十5、在募集期间,除本通知所列的基金销售机构外,如本基金增加其他的销售机构,本公司将准时通知。

十6、投资者如有任何问题,可拨打本公司顾客服务电话400-628-5888咨询,也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。

十7、本基金管理人可综合各种状况对募集安排做适合调整。

十8、风险揭示

本基金是混合型基金,其预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场规范与买卖规则等差异带来的特有风险。本基金所面临的风险主要包含以下部分:

(一)系统性风险

系统性风险是指因为经济、政治、环境等原因的变化对证券价格导致的影响,其主要包含利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。

①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将致使证券市场资金供应求购情况、上市企业的筹资本钱和收益水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不只会干扰债券的价格及投资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益导致影响。

②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区进步政策等)发生变化,致使市场价格波动而产生风险。

③经济周期风险:宏观经济运行具备周期性的特征,宏观经济的运行情况将直接影响上市企业的经营、盈利状况。证券市场对宏观经济运行情况的直接反应将影响本基金的收益水平。

④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是因为通货膨胀、货币贬值导致投资者实质收益水平降低的风险。

(二)非系统性风险

非系统性风险是指个别行业或个别证券特有些风险,包含上市公司经营风险、信用风险等。

①经营风险:上市企业的经营情况受多种原因影响,如市场、技术、角逐、管理、财务等都会致使公司盈利发生变化,从而致使股票价格变动的风险。

②信用风险:指基金在买卖过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行人出现违约、没办法支付到期本息,或者因为债券发行人信用等级降低等缘由导致的基金资产损失的风险。

(三)流动性风险

流动性风险主要包含以下两个方面:一方面是指在市场流动性不足的状况下,基金管理人可能没办法飞速、低本钱地变现或调整基金投资组合的风险。其次是指本基金面临很多赎回而没办法准时变现其资产而导致的风险。

一)本基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本基金《招募说明书》“8、基金份额的申购与赎回”章节。本基金对每份基金份额设置九个月的最短持有期限。对于每份基金份额,最短持有期届满后,投资者可就该基金份额提出赎回申请。对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后九个月内没办法赎回有关基金份额的流动性风险。

除上述申购、赎回安排外,本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好预防基金流动性风险的筹备手段。

1.大额申购

当同意申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,本基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比率上限、拒绝大额申购、中止基金申购等手段,切实保护存量基金份额持有人的合法权益;

若同意某笔或者某些申购申请大概致使单一投资者持有基金份额的比率达到或者超越50%,或者变相避免50%集中度的情形时,本基金管理人将拒绝超出比率的申购申请。

2.巨额赎回

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超越前一开放日的基金总份额的10%,即觉得是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以参考基金当时的资产组合情况决定全额赎回、部分延期赎回或延期办理赎回申请。

另外,在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超越上一开放日基金总份额20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超越上一开放日基金总份额20%的基金份额,基金管理人有权进行延期办理。延期办理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处置,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。对于该基金份额持有人未超越上述比率的部分,基金管理人可以参考本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的情形及处置方法”中“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方法与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。

二)投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具备好流动性的金融工具,包含国内依法发行上市的股票(包含创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包含国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期筹资券、超短期筹资券、次级债券、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包含协议存款、按期存款)、同业存单、股指期货、国债期货与法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会有关规定)。本基金主动投资信用债的评级须在AA(含AA)以上。

上述资产均存在规范的买卖场合,运作方法规范透明,从市场历史数据来看,拥有好的流动性。本基金针对各类投资标的的流动性特征进行分散投资,依据法律法规及本基金基金合同的约定,准时调整7个工作日内可变现资产的配置状况,确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权按比率拒绝基金份额持有人的赎回申请。

三)巨额赎回下的流动性风险管理手段

当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以使用以下流动性风险管理手段:

1. 延期办理巨额赎回申请;

2. 中止同意赎回申请;

3.延缓支付赎回款项;

4.摆动定价;

5. 推行侧袋机制;

6.中国证监会认定的其他手段。

四)推行备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:

基金管理人经与基金推广托管人协商,在确保投资者得到公平对待的首要条件下,可根据法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助手段,包含但不限于:

1.目前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且使用估值技术仍致使公允价值存在重大不确定性时,经与基金推广托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或中止同意基金申购/赎回申请。在此情形下,基金份额持有人存在不可以准时赎回基金份额或延迟获得赎回款项的风险。

2.在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超越上一开放日基金总份额20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超越上一开放日基金总份额20%的基金份额,基金管理人有权进行延期办理。具体手段请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的情形及处置方法”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不可以准时赎回基金份额的风险。

3.当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回买卖的投资者存在承担申购或者赎回产生的买卖及其他本钱的风险。

4.侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产离别至专门的侧袋竞价推广账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并解决风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋竞价推广账户份额将停止披露基金份额净值,并不能办理申购、赎回和转换,仅主袋竞价推广账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋竞价推广账户份额和侧袋竞价推广账户份额,侧袋竞价推广账户份额不可以赎回,其对应特定资产的变现时间具备不确定性,最后变现价格也具备不确定性并且大概大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。

推行侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋竞价推广账户份额的净值,即使基金管理人在基金按期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最后变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最后变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将依据主袋竞价推广账户运作状况合理确定申购政策, 因此推行侧袋机制后主袋竞价推广账户份额存在中止申购的可能。

启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金营业额指标时只需要考虑主袋竞价推广账户资产,基金营业额指标应当以主袋竞价推广账户资产为基准,因此本基金披露的营业额指标不可以反映特定资产的真实价值及变化状况。

(四)运作风险

①管理风险:指在基金管理运作过程中,因为基金管理人的常识、经验、判断、决策等主观原因的限制而影响其对信息的占有与对经济形势、证券价格行情走势的判断而产生的风险,或者因为基金管理人内部控制不健全而致使基金财产损失的风险。

②买卖风险:指在基金投资买卖过程中因为各种缘由导致的风险。

③运作风险:因为运营系统、互联网系统、计算机或买卖软件等发生技术问题等突发状况而导致的风险,或者因为操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。

④道德风险:指业务职员道德行为违规产生的风险,包含由内幕买卖、违规操作、欺诈行为等缘由导致的风险。

(五)本基金特有些风险

1.《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。

2.本基金对每份基金份额设置九个月的最短持有期限。对于每份基金份额,最短持有期届满后,投资者可就该基金份额提出赎回申请。对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后九个月内没办法赎回有关基金份额的流动性风险。

3.本基金通过中国大陆与香港股票市场买卖互联互通机制交易规定范围内的香港联合交易平台上市的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场规范与买卖规则等差异带来的特有风险,包含港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转买卖,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益导致损失)、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险(在中国大陆开市香港休市的情形下,港股通不可以正常买卖,港股不可以准时卖出,可能带来肯定的流动性风险)等。本基金可依据投资方案需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并不是势必投资港股。

4.本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中,因此,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有些期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指因为期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利成效,使之发业务外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约没办法准时以所期望的价格打造或了结头寸的风险,此类风险总是是由市场缺少广度或深度致使的;另一类为资金量风险,是指资金量没办法满足保证金需要,使得所持有些头寸面临被强制平仓的风险。

5.本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:

①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在买卖过程中发生交收违约,或因为资产支持证券信用水平减少致使证券价格降低,导致基金财产损失。

②利率风险:市场利率波动会致使资产支持证券的收益率和价格的变动,通常而言,假如市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格降低、本金损失的风险,而假如市场利率降低,资产支持证券利息的再投资收益将面临降低的风险。

③流动性风险:受资产支持证券市场规模及买卖活跃程度的影响,资产支持证券可能没办法在同一价格水平上进行较大数目的买入或卖出,存在肯定的流动性风险。

④提前偿付风险:债务人或许会因为利率变化等缘由进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

⑤操作风险:基金有关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺点或者人为原因导致操作失误或违反操作流程等引致的风险,比如,越权违规买卖、买卖错误、IT系统问题等风险。

⑥法律风险:因为法律法规方面是什么原因,某些市场行为遭到限制或合同不可以正常实行,致使基金财产的损失。

6.本基金的投资范围包含存托凭证,除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的一同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,与与中国存托凭证发行机制有关的风险。

(六)法律风险

指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。

(七)其他风险

战争、自然灾害等不可抗力原因的出现,将会严重干扰证券市场的运行,可能致使基金资产的损失。

依据交易平台就资金前端额度控制的有关需要,基金管理人(买卖参与人)根据前一买卖日日终的有关商品的合计资产总额作为每一个买卖日申报的最高额度,并与基金推广托管人(结算参与人)明确约定额度申报事情。因为交易平台就资金前端额度控制的规定,从而可能存在影响本基金财产收益的风险。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,遵循基金投资“买者自负”的原则,全方位认识商品风险收益特点和商品特点,充分考虑自己的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对认购、申购基金的意愿、机会、数目等投资行为做出独立、小心决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金肯定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的营业额不构成对本基金营业额表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具备基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本发售通知、本基金《招募说明书》与有关通知。

十9、本基金管理人拥有对本基金份额发售通知的最后讲解权。

1、本次基金募集的基本状况

(一)基金名字:东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金

(二)基金简称及代码

基金简称:东方欣冉九个月持有期混合A,基金代码:014354

基金简称:东方欣冉九个月持有期混合C,基金代码:014355

(三)基金类别:混合型证券投资基金

(四)基金运作方法:契约型、开放式,本基金对每份基金份额设置九个月的最短持有期限。

(五)基金存续期限:不按期

(六)基金初始份额面值:1.00元人民币

(七)募集方法:本基金通过销售机构向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不能预留和提前发售基金份额。

(八)募集对象:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

(九)募集规模:本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

(十)直销机构

本基金直销机构亦即直销中心,包含本公司网下直销柜台与本企业的在线交易平台。

直销中心地址:北京丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层

直销业务电话:010-66295921

直销业务传真:010-66578690

顾客服务电话:400-628-5888

发售期间,顾客可以通过本公司顾客服务中心电话进行募集有关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

投资者可以通过本企业网站直销交易网站、东方基金微信服务号、东方基金APP,用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、浦发银行、交通银行、中信银行、平安银行、光大银行、中国民生银行、上海银行、兴业银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、华夏银行、华夏银行等借记卡办理本基金的开户、认购等业务,具体买卖细节请参阅本企业网站通知。

(十一)投资者可以通过其他销售机构认购本基金,具体名单见基金管理人届时发布的关于销售机构的有关通知。

(十二)募集时间安排与基金合同生效

本基金募集期限自基金份额发售之日起低于3个月。

本基金自2022年5月9日至2022年7月8日进行发售。基金管理人也可依据基金销售状况在募集期限内适合延长或缩短基金发售时间,并准时通知。

基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同没办法生效,则基金募集失败。

如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以通知。

(十三)基金认购方法与费率

一)认购成本

本基金仅对A类基金份额收取认购成本,本基金C类基金份额不收取认购成本。

1.本基金A类份额的认购费如下:

本基金对通过基金管理人直销柜台认购本基金A 类基金份额的养老金顾客与此外的其他投资人推行差别化的认购费率。

养老金顾客范围包含基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包含:

1)全国社会保障基金;

2)可以投资基金的地方社会保障基金;

3)企业年金单一计划与集合计划;

4)企业年金理事会委托的特定顾客资产管理计划;

5)企业年金养老金商品;

6)个人税收递延型商业养老保险等商品;

7)养老目的基金;

8)职业年金计划。

如以后出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金种类,基金管理人拟将其纳入养老金顾客范围的,则将按有关规定履行适合程序。

非养老金顾客指除养老金顾客外的其他投资人。

①通过直销柜台认购本基金A 类基金份额的养老金顾客认购费率随认购金额的增加而递减。具体认购费率如下表所示:

②其他投资人认购本基金A 类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。具体认购费率如下表所示:

2.本基金A类基金份额的认购费由认购A类基金份额的投资人承担,应在认购基金份额时收取,认购费不列入基金资产,主要用于基金的市场营销、销售、登记等募集期间发生的各项成本。

3.投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购成本。

二)认购份额的计算

1.基金认购使用金额认购的方法。A类基金份额的认购金额包含认购成本和净认购金额。

A类基金份额计算公式为:

当认购成本适用比率费率时:

认购成本=认购金额/(1+认购费率)×认购费率;

净认购金额=认购金额―认购成本;

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。

当认购成本适用固定金额时:

认购成本=固定金额;

净认购金额=认购金额―认购成本;

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。

C类基金份额计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。

例1:某投资者(非养老金顾客)在认购期投资1,000,000元认购本基金A类基金份额,假设该笔认购根据100%比率全部予以确认,其对应认购费率为0.50%,且该笔认购产生利息100.70元。则其可得到的A类基金份额为:

认购成本=1,000,000/(1+0.50%)×0.50%=4,975.12元

净认购金额=1,000,000-4,975.12=995,024.88元

认购份额=(995,024.88+100.70)/1.00=995,125.58份

例2:某养老金顾客在认购期通过直销柜台投资500万元认购本基金A类基金份额,假设该笔认购根据100%比率全部予以确认,且这500万元在募集期间产生的利息为5,350.00元,则其可得到的A类基金份额为:

认购成本=1000.00元

净认购金额=5,000,000.00-1000.00=4,999,000.00元

认购份额=(4,999,000+5,350.00)/1.00=5,004,350.00份

例3:某投资者在认购期投资10,000元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购根据100%比率全部予以确认,且该笔认购产生利息10.70元。则其可得到的C类基金份额为:

认购份额=(10,000+10.70)/1.00=10,010.70份

2.认购份额的计算中,涉及基金份额、成本的计算结果均保留到小数点后2位,小数点2位将来的部分舍去,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

(十四)募集期利息的处置方法

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

(十五)募筹资金的管理

基金募集期间募集的资金存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费与其他成本,不能从基金财产中列支。

2、直销中心的开户与认购程序

投资者如欲详细知道开户与认购信息,可登陆本公司官方网站(www.orient-fund.com),在“顾客服务”---“下载专区”下载有关买卖指南。

(一)网下直销柜台

1.个人投资者

(1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周6、日和法定节假日不受理)。

(2)开户及认购程序:

1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

①有效身份证明原件及复印件,包含第二代身份证(第二代身份证需提供正反面复印件)、外国人永久居留证、外国护照、港澳居民来往中国大陆通行证、台胞证等有效身份证件;

②填妥的经本人签字确认的《基金竞价推广账户业务申请表(个人)》(原件)一式两份;

③指定的同名的银行存折或银行储蓄卡及复印件;

④填妥的《个人投资者销售适合性调查问卷》、《个人投资者税收居民身份调查》及《证券期货投资者适合性管理方法》中规定的有关证明材料。

2)认购资金的缴付

以银行转账方法将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下:

名字:东方基金管理股份公司

账号:11001007300059507311

开户行:中国建设银行北京中关村分行

投资者若未向上述指定竞价推广账户足额划付认购资金,导致其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

3)认购申请:投资者开户的同时可办理认购手续,并需提供下列资料:

①由本人签字确认的《买卖业务申请表》一式两份;

②加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时);

③本人有效身份证明原件及复印件;

④一般投资者填妥并签字的拟认购的基金《风险揭示书》;

⑤填妥并签字的《投资者适合性调查问卷(个人)》(适用于原问卷过期);

⑥《个人投资者税收居民身份声明》(注:存量个人投资者没有进行过税收信息声明时需填写)《收益人信息调查表(个人)》(注:存量个人投资者没有进行过收益人信息调查时需填写受益人部分信息)

(3)需要注意的地方:

1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名字。

2)投资者应在认购申请当日17:15之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔买卖无效。

3)在基金募集期内,经基金登记机构确觉得失败的认购申请,投资者可以就已到账资金第三提出认购申请,未第三提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者认购款划出银行竞价推广账户。

4)基金募集期结束,以下认购申请将被认定为无效认购:

①投资者已划付认购资金,但逾期没有办理开户手续或开户不成功的;

②投资者已划付认购资金,但逾期没有办理认购手续的;

③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

2.机构投资者

(1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周6、日和法定节假日不受理)。

(2)开户及认购程序:

1)法人机构投资者开户需提供下列资料办理开户手续:

①企业法人营业执照复印件;事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件(有关证件在有效年检期内);金融机构应提供拓展金融有关业务的资质证书复印件(资质证书为金融机构主营业务的金融许可证,包含但不限于金融许可证、年金、社保、特定顾客资产管理证书等);

②填妥的《基金竞价推广账户业务申请表(机构)》;

③填妥的《基金业务授权委托书》;

④填妥的《印鉴卡》;

⑤填妥的《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事情);

⑥填妥并由经办人签章的《机构投资者销售适合性调查问卷》及有关证明材料,具体见表下备注;

⑦填妥的《非自然人顾客受益所有人信息表》及有关证明材料;《机构投资者税收居民身份声明》,《控制人税收居民身份声明》(存在控制人时提供)

⑧预留同名银行竞价推广账户的《银行开户许可证》,或开立银行竞价推广账户申请表或开户银行出具的开户证明,有关证明应可确定银行竞价推广账户与投资者的关系;

⑨法人代表有效身份证件正反面复印件;法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书;

⑩经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件。

2)非法人商品开户

资产管理人以管理的投资组合名义(含专户商品投资者)办理竞价推广账户类业务提供下列资料办理基金的开户手续:

① 填妥的《基金竞价推广账户业务申请表(商品)》

② 填妥的《基金业务授权委托书》

③ 填妥的《印鉴卡》

④ 《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事情)

⑤ 填妥并由经办人签章的《投资者销售适合性调查问卷(机构)》

⑥ 资产管理人营业执照复印件(有关证件在有效年检期内)

⑦ 预留商品同名银行竞价推广账户的《银行开户许可证》或开立银行竞价推广账户申请表或开户、推广托管银行出具的开户证明,有关证明应可确定银行竞价推广账户与商品的关系

⑧ 资产管理人法人代表的身份证件正反面复印件

⑨ 法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书

⑩ 提供拓展金融有关业务的资质证书(资质证书应为对应商品种类的年金、社保、QFII、特定顾客资产管理证书等)

(11) 经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件

(12) 《非自然人顾客受益所有人信息表》及有关证明材料

(13) 专户理财项目:须提供证监会出具商品备案登记证明,或是向证监会报备的书面文件材料或有关证明文件

如不可以提供时,一对一商品须提供商品合同首尾页或成立通知(如有),合同应为推广托管人、管理人、投资者三方合同或推广托管人与管理人、管理人与投资者签订的合同,成立通知、合同应加盖公章或同等效力部门业务章;一对多商品须第一提供成立通知,若无通知时提供托(保)管合同(有关页)一份及说明,材料均须加盖公章或同等效力部门业务章。

保险商品:须提供保监会出具的备案报送材料清单表。

若拟开户名字与保险品种不同时须提供有关说明。

保险公司委托资产管理公司为其保险商品办理开户、投资时,须提供该保险公司与资产管理公司签署的委托协议复印件并加盖公章或同等效力部门业务章。

信托商品:提供该信托商品的设立证明文件(合同首末页或其他书面文件),材料加盖信托公司公章。

QFII 商品

a.QFII 委托推广托管人/管理人办理基金竞价推广账户业务的授权委托书

b.证监会颁发的QFII 证券投资业务许可证复印件(加盖推广托管部门章)

c.国家外汇管理局关于批准QFII 的投资额度与开立有关竞价推广账户的批复的复印件

d.中国证监会颁发的关于合格境外机构投资者资格的批复的复印件

3)企业年金计划、社保基金组合等办理竞价推广账户类业务

提供下列资料办理基金的开户手续:

竞价推广账户管理人提供:

① 填妥的《基金竞价推广账户业务申请表(商品)》

② 填妥的《基金业务授权委托书》

③ 填妥的《印鉴卡》

④ 竞价推广账户管理人依法设立并有效存续的营业执照;提供拓展金融有关业务的资质证书复印件(资质证书应为对应商品种类的年金、社保、QFII、特定顾客资产管理证书等)

⑤ 企业年金、社保基金另需提供监管部门如下批复文件:

企业年金:人力资源和社会保障部(厅)向年金出具的备案确认文件、企业年金计划推广托管、投资管理合同(首尾页)或能证明各方运作关系的其他书面文件,有关文件须加盖竞价推广账户管理人和投资管理人公章或同等效力部门业务章。

社保基金:全国社保基金理事会出具的社保商品批复、社保基金推广托管、投资管理合同(首尾页)或能证明各方运作关系的其他书面文件,有关文件须加盖社保基金竞价推广账户管理人和投资管理人公章或同等效力部门业务章。

⑥ 竞价推广账户管理人法人代表身份证件正反面复印件

法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书

⑦ 竞价推广账户类经办人身份证件原件(临柜时)及正反面复印件。

⑧ 预留商品同名银行竞价推广账户的《银行开户许可证》或开立银行竞价推广账户申请表或开户银行出具的开户证明,有关证明应可确定银行竞价推广账户与商品的关系

⑨ 填妥的《非自然人顾客受益所有人信息表》及规定证明材料

买卖管理人提供:

⑩ 资产管理人营业执照(有关证件在有效年检期内);提供拓展金融有关业务的资质证书复印件(资质证书应为对应商品种类的年金、社保、QFII、特定顾客资产管理证书等)

(11) 填妥并加盖公章的办理买卖类业务《印鉴卡》

(12) 买卖经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件

(13) 买卖管理人法人代表身份证件正反面复印件;法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书

(14) 《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事情)

(15) 填妥并由买卖经办人签章的《投资者适合性调查问卷(机构)》

(16) 填妥的《基金业务授权委托书》

3)认购资金的缴付

以银行转账方法将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户,本公司指定的直销资金专户如下:

名字:东方基金管理股份公司

账号:11001007300059507311

开户行:中国建设银行北京中关村分行

投资者若因未向上述指定竞价推广账户足额划付认购资金,导致其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

4)认购申请:投资者开户同时可办理认购手续,并需提供下列资料:

①填写完整并加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金买卖业务申请表》(原件);

②认购资金已划出的有效凭证,包含但不限于加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时);

(3)需要注意的地方:

1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名字;

2)投资者应在认购申请当日17:15之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔买卖无效。

3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

①投资者已划付认购资金,但逾期没有办理开户手续或开户不成功的;

②投资者已划付认购资金,但逾期没有办理认购手续的;

③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

4)在基金登记机构确觉得无效认购后,投资者可以就已到账资金第三提出认购申请,未第三提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者认购款划出银行竞价推广账户。

(二)在线交易系统

1.业务办理时间

本基金募集期每天24小时均可进行认购,但买卖日16:30之后与法定节假日的认购申请,视为下一买卖日提交的认购申请。

2.开立基金竞价推广账户

投资者可通过本公司在线交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号开立基金竞价推广账户,开户时投资者需同意本公司认同的身份验证方法。

3.认购步骤

(1)投资者通过在线交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号开立基金竞价推广账户当日,即可用开户证件号码或买卖账号登录进行基金的认购业务。

(2)在线交易、东方基金微信服务号、东方基金APP现开通支付银行:中国银行、中国工商银行、中国建设银行、浦发银行、交通银行、中信银行、平安银行、光大银行、中国民生银行、上海银行、兴业银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、华夏银行、华夏银行等借记卡。

在登录本企业网站(www.df5888.com或www.orient-fund.com)、东方基金APP、东方基金微信服务号,与本公司达成在线交易的有关协议,同意本公司有关服务条约并办理有关手续后方可认购。

(3)投资者通过本公司在线交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号认购本基金,具体买卖细节请参阅本企业网站通知。

4.缴款方法

通过本公司在线交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号认购的个人投资者需筹备足额的认购资金存入其在本公司在线交易系统指定的资金结算竞价推广账户,在提交认购申请时通过实时支付的方法缴款。

3、个人及机构投资者在其他销售机构办理开户与认购

个人及机构投资者在其他销售机构的开户及认购程序以其他销售机构的规定和说明为准。

4、清算与交割

1.基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,有效认购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息以登记机构的记录为准。

认购资金利息计算结果保留小数点后2位,小数点后2位将来的部分舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

2.本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

5、基金的验资与基金合同生效

1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。

2.基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以通知。

3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用竞价推广账户,其他人不能动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

4.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

6、本次份额发售当事人和中介机构

(一)基金管理人

名字:东方基金管理股份公司

住所:北京西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址:北京丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层

法定代表人:崔伟

电话:010-66295888

传真:010-66578700

联系人:李景岩

顾客服务电话:400-628-5888

网址:www.df5888.com或www.orient-fund.com

(二)基金推广托管人

名字:华夏银行股份公司

住所:北京东城区建国门内大街22号(100005)

办公地址:北京东城区建国门内大街22号(100005)

法定代表人:李民吉

成立时间:1992年十月14日

组织形式:股份公司

批准设立机关和设立文号:中国人民银行[银复(1992)391号]

基金推广托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25号

(三)直销机构

1.柜台买卖

名字:东方基金管理股份公司直销中心

住所:北京西城区锦什坊街28号1-4层

法定代表人:崔伟

办公地址:北京丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层

联系人:史鹏浩

电话:010-66295921

传真:010-66578690

网站:www.orient-fund.com或www.df5888.com

2.电子买卖

投资者可以通过本公司在线交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务,具体业务办理状况及业务规则请登录本企业网站查看。

网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com

(四) 其他销售机构

如有其他销售机构新增办理本基金的认购、申购、赎回等业务,请以本公司届时有关通知为准。

(五)基金份额登记机构

名字:东方基金管理股份公司

住所:北京西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址:北京丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层

法定代表人:崔伟

联系人:张力苍

电话:010-66295874

传真:010-66578680

网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com

(六)出具法律建议书的律师事务所

名字:上海通力律师事务所

住所: 上海银城中路68号年代金融中心19楼

办公地址:上海银城中路68号年代金融中心19楼

负责人:韩炯

联系人:丁媛

电话:021-31358666

传真: 021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

(七)审计基金财产的会计师事务所

名字:立信会计师事务所(特殊一般合伙)

住所:上海南京东路61号4楼

办公地址:北京海淀区西四环中路16号院7号楼10层

法定代表人:朱建弟

联系人:朱锦梅

电话:010-68286868

传真:010-88210608

经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽

东方基金管理股份公司

2022年5月6日

出处:中国证券报·中证网 作者: